《证券法练习题》word版

证券法练习题一、选择题1．某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（ ）。A．公司发行股票前股本总额为人民币6 000万元

证券法练习题 一、选择题 1 ．某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中， 符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。 A6000 ．公司发行股票前股本总额为人民币万元 B ．公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C34000 ．公司最近个会计年度净利润均为正数且累计为人民币万元 D1 ．公司最近个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 AC 【答案】 2 ．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具 备的条件的有（）。 A40% ．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的 B36% ．最近个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 C3l ．最近个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券年的利息 D33 ．最近年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近年实现的年均可分配利润 30% 的 BC 【答案】 3 ．下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（）。 AB2000 ．经证券交易所批准．基金持有人不少于人 C5D ．基金合同期限为年以上．基金管理人必须自有足够的保证金 C 【答案】 【解析】本题考核点为申请上市的基金必须符合的条件。申请上市的基金必须符合下列条件： 1253 （）基金的募集符合本法规定；（）基金合同期限为年以上；（）基金募集金额不低 2410005 于亿元人民币；（）基金份额持有人不少于人；（）基金份额上市交易规则规定 的其他条件。 4 ．根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确 (CD) 的有 A200 ．发行对象不得超过人 B ．发行价格不得低于市场交易价格 C36 ．控股股东认购的股份个月内不得转让 D12 ．非控股股东认购的股份在个月内不得转让 5 ．根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其 股票上市的有（）。 A70% ．公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的 B3 ．公司最近年连续亏损