基金备案操作流程

基金备案操作流程所需准备材料：一、私募基金由基金管理人申请开户，有财产托管人的私募基金，也能够由财产托管人申请开户。私募基金管理人或财产托管人为私募基金开立证券账户，应直接到本公司上海、深圳分公司（以

基金备案操作流程 所需准备材料： 一、私募基金由基金管理人申请开户，有财产托管人的私募基金，也能够由财产托管人申请开户。 私募基金管理人或财产托管人为私募基金开立证券账户，应直接到本公司上海、深圳分公司（以下 统称“本公司”）办理。 二、私募基金管理人每建立一只私募基金，能够按不同的证券交易场所各申请开立一个证券账 户。 - 三、私募基金证券账户名称为“基金管理人全称私募基金名称”，身份证明文件号码为基金管 理人营业执照中的注册号，组织机构代码为基金管理人组织机构代码证中的代码。 私募基金证券账户名称应适合反应产品属性。 四、申请开立私募基金证券账户须提供以下材料： ● 1 ）机构证券账户注册申请表； ● 2 ）中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）同意私募基金管理人登记有关 证明文件的原件及复印件； ● 3 ）基金业协会出具的私募基金备案有关证明文件的原件及复印件； ● 4 ）基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件（加盖公章）； ● 5 ）经办人所在单位法定代表人（或负责人）对经办人的授权委托书、法定代表人（或负 责 人 ） 证 明 书 及 法 定 代 表 人 （ 或 负 责 人 ） 的有效身份证明文件复印件（加盖单位公章和法定 代表人或负责人签章）； 6 （）经办人有效身份证明文件及复印件。 有财产托管人的私募基金申请开户时， 还须提供中国证监会等有关主管机构对于批准该基金 托管人资格的批复复印件 （加盖基金托管人公章）、基金管理人与财产托管人签署的托管协 议原件及复印件、财产托管人营业执照等有效身份证明文件复印件（加盖公章）。 24 ）、（）项材料以及基金托管 私募基金管理人或财产托管人再次申请开立此类账户，第（ 人资格批复文件、财产托管人营业执照等有效身份证明文件未发生更改的，无须再次提供。 五、申请开立私募基金证券账户，须登记私募基金存续期。私募基金缓期的，私募基金管理 人或财产托管人应提交缓期证明文件（加盖公章），实时办理更改登记。 六、私募基金名称发生更改的，应提供从头申领的基金业协会私募基金备案证明等有关材料。 6 个月内没有进行交易、私募基金终止等情形时， 私募基金管理 七、当发生证券账户开立后 1 5 个 工 作 日 内 办 理 证 券 账 户 注 销 手 续 ； 未 按 要 求 注 销 人或财产托管人应于上述情形发生后 证券账户的，本公司有权注销或限制该账户的使用。 ST 股）的私 八、私募基金管理人应加强自律，不得为特意申购新股、炒作风险警告股票（ 募基金申请开立证券账户。 本公司按照看管部门的要求对私募基金证券账户开立及使用情况进行统计监测。 可采用证券公司结算模式或托管人 九、私募基金参与本公司负责结算的证券市场投资活动， 结算模式。