证券从业保荐代表人试题押题卷含答案第93卷

证券从业《保荐代表人》试题押题卷含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违

证券从业《保荐代表人》试题押题卷含答案 答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号 一 二 三 合计 统分人 得分 一.单选题(共100题) 1.保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规 定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其 采取的监管措施有()。I监管谈话II警告III重点关注IV罚款V责令进行业务 学习 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、III、V 【正确答案】D 2.下列各项属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是（）。 I研究、销售等后台支持部门的情况说明II保荐机构对申请文件真实性、准确性、 完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字III董事、监事、高 级管理人员和主要股东情况的说明IV公司治理和公司内部控制制度及执行情况 的说明 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV