基金从业资格考试基金的募集、交易与登记讲义

第十六章 基金的募集、交易与登记本章主要学问点：学问点一：基金的募集四部曲〔备考指数：★★★) 学问点二：基金生效条件〔备考指数：★)学问点三：开放式基金和封闭式基金的认购〔备考指数：★★) 学问点

第十六章基金的募集、交易与登记 本章主要学问点： 学问点一：基金的募集四部曲〔备考指数：★★★) 学问点二：基金生效条件〔备考指数：★) 学问点三：开放式基金和封闭式基金的认购〔备考指数：★★) 学问点四：份额和份额的认购〔备考指数：★★) ETFLOF 学问点五：份额和分级基金份额的认购〔备考指数：★★) QDII 学问点六：封闭式基金上市与交易〔备考指数：★★) 学问点七：开放式基金的申购、赎回、转换及特别业务处理〔备考指数：★★★) 学问点八：的上市交易与申购、赎回〔备考指数：★★) ETF 学问点九：的上市交易、申购与赎回〔备考指数：★★) LOF 学问点十：和分级基金的上市交易、申购与赎回〔备考指数：★★) QDII 学问点十一：开放式基金份额的登记〔备考指数：★★) 学问点一：基金的募集四部曲〔备考指数：★★★) ：提交相关文件：①申请报告②合同草案③基金托管 协议草案④招募说明书草 第一步——申请 案⑤法律意见书 ：常规基金产品依据简易程序申请注册，注册审査时间原则上 不超过 其次步——注册 20个工作 ；对其他产品〔分级基金和基金中基金依据一般程序注册，注册审 查时间不超过6个月 〕， 日 ：提交公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件；资金存入 特地账户。 第三步——出售 收到核准文件之日起6个月内进展基金份额的出售，募集期限3个月。 〕报告办理基金备案手续；公布基金合 ：提交备案申请和验资〔 第四步——合同生效10日验资 同生效公告。 证监会3个工作日内予以书面确认，次日公布基金合同生效公告。 学问点二：基金生效条件〔备考指数：★) 类型 持有人数 份额总额 达核准规模的80%以上 封闭式基金 达200人以上 不少于2亿份 开放式基金 不少于200人 金额不少于2亿元人民币 发起式基金的基金合同生效不受上述条件的限制 金、公司固有资金、公司高 〔1〕发起式基金是指基金治理人在募集基金时，使用公司股东资 期限不少于 级治理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有 3年。 〔2〕基金合同生效3年后，假设基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。 学问点三：开放式基金和封闭式基金的认购〔备考指数 ：★★) 〔一〕开放式基金 1.认购步骤 〔1〕认购： ①通过治理人或其托付的商业银行、证券公 司等代为办理 〔2〕确认： ② 全额缴款，可屡次认购，一经受理不得撤销 ①T日提交申请，一般可于T+2日后查询认 购申请的受理状况 ②假设认购申请无效，资金退回 2.认购方式：金额申请，认购完毕后换算成份额 3.收费模式 〔1〕前端收费：认购时收费