2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库检测试卷B卷 附解析

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库检测试卷B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 A.向特定对象发行证券累计未超过200人的 B.向特定对象发行证券累计超过200人的 2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库检测试卷B卷附解 C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人 析 D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进 考试须知： 行股权转让 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 5、采取（）销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 A.转销方式 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B.代销方式 C.直销方式 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） D.助销方式 1、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是（） 6、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业 A.基金财产等同于清算财产 人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报。 B.清算财产属于基金财产 A.5 C.基金财产属于清算财产 B.7 D.基金财产不属于清算财产 C.10 2、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会众 D.15 开展的证券投资咨询业务。 7、证券法所调整的有价证券不包括（）。 A.3 A.股票 B.5 B.企业债券 C.6 C.证券衍生品种 D.10 D.汇票 3、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。 8、私募基金子公司应当于（）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（） A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 度报告。 B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结 A.每周；周 C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％ B.每月；月 D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％ C.每季；季 4、按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。