证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷B卷 附答案

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷B卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、（ ）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编 造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节 的行为。 A.非法集资类犯罪 B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 C.违规披露、不披露重要信息的犯罪 D.欺诈发行股票、债券罪 2、下列行为中，不属于内幕交易的是（ ）。 A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 3、根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的 描述中，错误的是（ ）。 A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书 B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查 C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料 D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明 4、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（ ）。 A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记 1 39 第页共页