证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库综合试题 附答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库综合试题 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

1 21 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 4、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采 取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库综合试题附答案 合规监管。 考试须知： A.全面监管 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 B.审慎监管 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 C.有效监管 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 D.从严监管 5、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） A.50 1、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是 B.100 （）。 C.150 A.以散布谣言等手段，影响证券交易 D.200 B.出售并不持有的证券 6、我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。 C.将自营业务与经纪业务混合操作 A.2 D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 B.3 2、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已 C.4 发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。 D.5 A.35% 7、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市 B.50% 公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收 C.75% 购上市公司全部或者部分股份的要约。 D.90% A.25% 3、甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。其中，甲负主要责任，乙负次 B.30% 要责任。对于乙，可以（）。 C.35% A.比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 D.75% B.从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 8、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。 C.减轻或者免予采取证券市场禁入措施 ①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用 D.从轻或者减轻采取市场禁入措施