2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷B卷 附答案

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷B卷附 答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券 交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。 A.处以6个月的拘役 B.处以6年的有期徒刑 C.处以12年的有期徒刑 D.处无期徒刑 2、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。 A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员 D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管 理制度 3、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以 上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元 以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。 A.30万元以上60万元以下 B.10万元以上100万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.3万元以上30万元以下 1 38 第页共页