证券从业保荐代表人试题测试强化卷和答案第41套

证券从业《保荐代表人》试题测试强化卷和答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责

证券从业《保荐代表人》试题测试强化卷和答案 答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号 一 二 三 合计 统分人 得分 一.单选题(共100题) 1.保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规 定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其 采取的监管措施有（ ）。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ 【正确答案】B 2.甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司，根据法律上对上市公司与关联方 进行的关联交易做出的限制性规定，下列各项属于甲公司关联方的有（）。Ⅰ控 股股东Ⅱ核心技术人员Ⅲ公司全体员工Ⅳ对控股股东及主要股东有实质影响 的法人或自然人Ⅴ控股股东及其股东控制或参股的企业 A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ 【正确答案】D