证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》过关练习试卷C卷

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》过关练习试卷C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题

1 22 第页共页省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。 A.罚款10万元以上50万元以下证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》过关练习试卷C卷 B.撤销其期货业务许可，没收违法所得考试须知： C.罚款10万元以上30万元以下 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 D.罚款5万元以上30万元以下 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 5、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。自营业务资格。 A.上市股票一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） B.国债 1、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升 C.债券基金合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。 D.权证 A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核 6、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务 B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果的执行机构是（）。 C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平 A.股东（大）会 D.中国证监会和自律组织的外部支持 B.投资决策机构 2、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效 C.自营业务部门性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。 D.董事会 A.监事会 7、（）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操 B.经理层作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。 C.董事会 A.法人集中清算制度 D.风险管理部门 B.信息隔离墙制度 3、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）。 C.利益冲突管理机制 A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 D.投资者适当性制度 B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节 8、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。 C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节 A.2 D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户 B.3 4、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文