证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力检测试卷 含答案

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力检测试卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力检测试卷含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服 务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 A.公平公正 B.风险匹配 C.诚实守信 D.分散投资 2、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个 月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不 得在其他证券公司任职。 A.2 B.3 C.5 D.7 3、个人投资者参与中国存托凭证交易应符合的条件的说法中个，不正确的是（）。 A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万 元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券） B.不存在严重的不良诚信记录 C.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止参与证券交易的情形 D.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的限制参与证券交易的情形 4、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。 1 39 第页共页