2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷B卷 附答案

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 C.10 D.15 2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷B卷附答案 5、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证 考试须知： 注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是指 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 （）。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 A.东向业务 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B.西向业务 C.生成过程 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） D.兑回过程 1、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。 6、在证券经济业务中，客户指令具有（）。 A.客户身份识别 A.广泛性 B.大额和可疑交易报告 B.中介性 C.可疑交易的分析 C.保密性 D.与司法机关全面合作 D.权威性 2、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。 7、个人申请保荐代表人资格不包括（）。 A.会员 A.具备3年以上保荐相关业务经历 B.期货交易所 B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C.期货交易公司 C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D.中国期货业协会 D.负有数额较大到期未清偿的债务 3、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。 8、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者 A.风险覆盖率不得低于100％ 单处违法所得（）罚金。 B.资本杠杆率不得低于10％ A.1倍以上3倍以下 C.流动性覆盖率不得低于100％ B.1倍以上5倍以下 D.净稳定资金率不得低于100％ C.2倍以上4倍以下 4、财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。 D.3倍以上10倍以下 A.3 9、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。 B.5