期货从业资格证《期货基础知识》押题练习试题D卷 含答案

期货从业资格证《期货基础知识》押题练习试题D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的

1 17 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 4、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（） A、2007年7月4日 期货从业资格证《期货基础知识》押题练习试题D卷含答案 B、2007年4月15日 考试须知： C、2008年3月27日 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 D、2008年4月15日 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 5、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 关自律管理办法也由其制定。 A、中国期货业协会 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） B、中国证监会 1、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其 C、中国证监会派出机构 （），并可责令其转让所持期货公司的股权。 D、国务院期货监督管理机构 A、重组改造 6、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的， B、缴纳罚款 由业协会给予以下纪律处分（）： C、停业整顿 A、暂停从业人员资格6至12个月 D、限期改正 B、撤销从业人员资格 2、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请 A、营业期限届满，股东大会决定不再延续 D、撤销从业人员资格并给予罚款 B、股东大会决定解散 7、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规 C、破产 定标准。 D、因合并或者分立需要解散 A、1 3、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚 B、2 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， C、3 并处（）的罚款。 D、6 A、1万元以上5万元以下 8、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职 B、1万元以上10万元以下 责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。 C、3万元以上5万元以下 A、10 D、3万元以上10万元以下