证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷D卷 附解析

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 4、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的 是（）。 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷D卷附解析 A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金 考试须知： B.只承担民事责任 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 C.只承担行政责任 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 5、公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所 在地中国证监会派出机构备案。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） A.1 1、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会众 B.3 开展的证券投资咨询业务。 C.5 A.3 D.7 B.5 6、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。 C.6 A.申请人填写“股份非交易过户申请表” D.10 B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 2、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重 C.申请人提交继承人身份证原件及复印件 大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 D.申请人填写家庭住址 A.5 7、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。 B.4 A.发行人的高级管理人员 C.3 B.持有公司4％股份的股东 D.2 C.发行人控股的公司 3、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业 D.证券监督管理机构工作人员 人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报。 8、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（） A.5 为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。 B.7 A.净资本 C.10 B.净利润 D.15