2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题D卷 含答案

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3

省 （市区） 姓名 A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行 准考证号 ……… B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价 2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题D ……….………… 密 C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求 卷 ………………… 封 ………………… 线 D.ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金 含答案 ……..…………… 内 5、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）元。 … 考试须知： ………………… 不 A.1000万 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 …. B.2000万 ………………… 准 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. ………… 答 C.5000万 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 … 题 D.1亿 6、（ ）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 为。 1、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是（ ）。 A.代销金融产品 A.金融资产管理公司 B.中间介绍业务 B.证券公司 C.另类投资业务 C.证券投资咨询机构 D.投资业务 D.证券资信评估机构 7、根据《合伙企业法》规定，普通合伙人当然退伙的情形有（ ）。 2、证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。 A.合伙协议约定退伙的事由出现 A.发行人的高级管理人员 B.未履行出资义务 B.持有公司4％股份的股东 C.执行合伙事务时有不当行为 C.发行人控股的公司 D.个人丧失偿债能力 D.证券监督管理机构工作人员 8、某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的 3、期货公司（ ）期货自营业务。 是（ ）。 A.不得从事或变相从事 A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80% B.在获得许可的情况下可从事 B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让 C.可以从事 C.发行对象不得超过200人 D.可绕道从事 D.发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售 4、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是（ ）。 1 23 第页共页