基金从业资格证考试法律法规与道德题库100题含答案测验238版

基金从业资格证考试《法律法规与道德》题库100题含答案1. 题型：单选题基金年度报告披露的持有人信息不包括（  ）。A上市基金前5名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B机构投资者、个人投资者

基金从业资格证考试《法律法规与道德》题库100题含答案 1.题型：单选题 基金年度报告披露的持有人信息不包括（）。A 上市基金前5名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B 机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例C 持有人户数、户均持有基金份额D 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投 资基金的总量及占基金总份额的比例 考点 基金定期公告 解析 本题考查基金年度报告的相关内容。 基金年度报告披露的持有人信息包括： （1）上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例； （2）机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例； （3）持有人户数、户均持有基金份额； （4）当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业 人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。 故本题选A选项。 2.题型：单选题 客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心 细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务（） 的原则。A 投资者利益优先B 有效沟通C 安全第一D 专业规范 考点 基金客户服务的原则 解析 本题考查基金客户服务的原则。 A选项，投资者利益优先原则要求，企业的生存离不开客户，客户的满意应是客户 服务人员追求的目标。“投资者利益优先”是每一位客户服务人员在客户服务过程中 应遵循的原则。基金客户服务的宗旨是“投资者利益优先”。 B选项，有效沟通原则要求，每一位客户服务人员都应站在客户的角度，理解客 户，尊重客户，一切为客户着想，为客户提供高品质、高效率的服务。出现分歧 时，更要急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求，