证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题A卷 附答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题A卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

省 （市区） 姓名 D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则 准考证号 ……… 4、证券公司从事客户资产管理业务，可以（）。 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题A卷附答案 ……….……… 密 A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 … 考试须知： ……………… 封 B.挪用客户资产 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … C.同一投资主办人管理不同集合计划 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … D.将资产管理业务与其他业务混合操作 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 5、未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 ……… ……………… 不 A.中国证监会 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. B.期货交易所 ……………… 准 1、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为 ……. 答 C.中国人民银行 （）。 …………… 题 D.中国期货业协会 A.证券咨询师 6、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量 B.证券分析师 的，给予的处罚是（）。 C.证券投资顾问 A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 D.证券研究员 B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 2、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股 C.处5年以上15年以下有期徒刑 东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日 D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 7、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的，对其直 A.5 接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。 B.10 A.3万元以上10万元以下 C.15 B.3万元以上5万元以下 D.20 C.1万元以上3万元以下 3、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵 D.10万元以上 循（）。 8、某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的 A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则 是（）。 B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则 A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80% C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则 1 23 第页共页