2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷 含答案

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 A.独立性 B.盈利性 2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷含答案 C.契约性 考试须知： D.确定性 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 5、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 年度报告。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A.1 B.3 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） C.4 1、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在 D.6 该股票承销期内和期满后（）个月内不得买卖该种股票。 6、证券公司因违法经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资产管 A.24 理业务的应当（）。 B.18 A.将客户账户内的全部资产交托客户自行管理 C.6 B.在暂停期间不得签订新的资产管理合同 D.12 C.注销资产管理专用账户 2、证券公司的（）负责选择融资融券业务的分支机构。 D.停止资产管理活动 A.股东会（股东大会） 7、证券投资咨询从业人员违反（）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。 B.董事会 A.证券法 C.业务决策机构 B.证券从业人员执业行为准则 D.业务执行部门 C.证券从业人员资格管理实施细则 3、关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。 D.证券投资销售管理办法 A.证券经纪人可以接受两家证券公同的委托 8、我国的证券分析师是指具有（）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研 B.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 究报告的人员。 C.证券经纪人为证券从业人员 A.一般证券从业 D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件 B.一般证券执业 4、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的， C.证券投资咨询执业 基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。