2024年度贵州省证券从业之证券市场基本法律法规练习题五及答案

2024年度贵州省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(五)及答案一单选题(共60题)1、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（ ）个工作日内，向证券业

年度贵州省证券从业之证券市场基本法律法规练习题 2024 五及答案 () (60) 一单选题共题 1 、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项 发生之日起（）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。 A.30 B.10 C.5 D.15 B 【答案】 2 、《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财 务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。 A. 人力资源状况 B. 技术条件 C. 市场风险 D. 政策法规环境