2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》每日一练试卷C卷 附答案

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》每日一练试卷C卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生 较大变化 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》每日一练试卷C卷附 4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通营业 答 网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行 案 的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行确认。 考试须知： A.在普通投资者申请转化为专业投资者 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 D.向普通投资者履行信息告知义务 5、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） A.3000 1、合伙企业存续期间，关于合伙企业的财产表述正确的是（）。 B.4000 A.仅为合伙人的出资 C.5000 B.仅为所有以合伙企业名义取得的收益 D.6000 C.不仅包括合伙人的出资，还包括所有以合伙企业名义取得的收益 6、公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经（）决议。 D.仅为按合伙协议各合伙人实际缴付的出资 A.监事会 2、微软雅黑证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证 B.董事会 监会及协会的相关要求。 C.股东大会 A.一个月 D.董事长 B.一季度 7、采取（）销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。 C.半年 A.转销方式 D.一年 B.代销方式 3、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公 C.直销方式 开的信息为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。 D.助销方式 A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响 8、证券公司从事定向资产管理业务，应当由（）行使其所持证券的权利，履行相应的义务， B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 另有约定的除外。 C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动