2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题D卷 附解析

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

省 （市区） 姓名 D.会计师事务所 准考证号 ……… 4、关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。 2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题D卷附 ……….……… 密 A.证券经纪人可以接受两家证券公同的委托 解 … ……………… 封 B.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 析 … C.证券经纪人为证券从业人员 ……………… 线 考试须知： … D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 5、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 A.中国人民银行 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. B.地方人民政府 ……………… 准 ……. 答 C.国务院银行监督管理机构 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 D.国务院保险监督管理机构 1、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管 6、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的 理机构和证券交易所，并予以公告。 （） A.10 A.公平原则 B.15 B.公开原则 C.20 C.公正原则 D.30 D.同股同价原则 2、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（）。 7、下列选项中不属于农产品期货的是（）。 A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 A.大豆 B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行 B.咖啡 C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补 C.天然橡胶 发股票 D.原油 D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力 8、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（）。 3、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。 A.不得私下或在表外开展债券交易 A.律师事务所 B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同 B.审计事务所 C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易 C.资产评估事务所 1 22 第页共页