证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题D卷 含答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题D卷含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式 被称为（） A.新设分立 B.创设分立 C.派生分立 D.吸收分立 2、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。 A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任 B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作 5年以上 C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担 D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为 3、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材 料，完成该项业务首次备案。 A.20天 B.1个月 C.3个月 D.10天 4、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的， 证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报 1 39 第页共页