2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关练习试题C卷

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关练习试题C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关练习试题C卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个 上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东 发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A.25% B.30% C.35% D.75% 2、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（ ）提出申请并经核准。 A.国务院 B.中国证监会 C.证交所 D.中国证券业协会 3、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理 有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。 A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门 4、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为 （）。 1 38 第页共页