证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷D卷 含答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

省 （市区） 姓名 B.与持有本公司股份的其他公司合并 准考证号 ……… C.将股份奖励给本公司职工 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷D卷 含答案 ……….………… 密 D.增加公司注册资本 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 5、期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 分，处（ ）罚款。 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 A.1万元以上3万元以下 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. B.1万元以上5万元以下 ………………… 准 …. ………… 答 C.1万元以上10万元以下 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 D.5万元以上10万元以下 1、根据《证券投资基金法》，基金的会计核算工作由（ ）负责。 6、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（ ）报告签署确认意见。 A.基金份额登记机构 A.季度 B.基金管理人 B.月度 C.基金托管人 C.年度 D.基金份额持有人 D.半年度 2、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是 7、中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（ ）起施行。 （）。 A.2007年8月 A.可能直接导致本金亏损的事项 B.2007年9月 B.可能直接导致超过原始本金损失的事项 C.2008年8月 C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项 D.2008年9月 D.利益保证承诺 8、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。 3、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（ ）。 A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管 A.客户信用资金台账 部门批准 B.融券专用证券账户 B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券 C.客户信用证券账户 交易所，并予公告 D.客户信用资金账户 C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个 4、下列情形中，不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是（ ）。 月内不得转让 A.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的 1 23 第页共页