证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案937版

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题以下属于证券市场法律法规体系中第二层次的有（ ）。Ⅰ.证券发行与承销管理办法Ⅱ.证券、期货投资咨询管理暂行办法Ⅲ.证券公

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1. 题型：单选题 以下属于证券市场法律法规体系中第二层次的有（ ）。Ⅰ.证券发行与承销管理办 法Ⅱ.证券、期货投资咨询管理暂行办法Ⅲ.证券公司监督管理条例Ⅳ.证券市场禁入 规定 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ CⅡ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅳ 答案 B 解析 在现行的证券行政法规中，与证券经营机构经营业务密切相关的有《证券、期货 投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条 例》。 2. 题型：单选题 根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过 年检的情形包括（）。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取 重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关 规定 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ 答案 B 解析 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的， 不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②2年内没有管理客户委托