2022年职业考证-金融-期货从业资格考试历年真题精选专练③（带答案）试卷号；58

2022年职业考证-金融-期货从业资格考试历年真题精选专练③（带答案）一.综合题(共15题)1.不定项选择题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的有（    ）

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！住在富人区的她 问题1选项 2022年职业考证-金融-期货从业资格考试历年真题精选专练③（带答 A.资金 案） B.价格 一.综合题(共15题) 1. C.时间 不定项选择题 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的有（）。 D.平仓 【答案】C 【解析】期货公司应当进行客户交易指令审核，时间优先的原则传递客户交易指令，并在传递交易指令前 对客户账户资金和持仓进行验证。正确答案选C，ABD选项都不是属于优先的原则。 问题1选项 A.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时应向股东会报告上述情况 3. B.保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁 单选题 C.参加、列席相关会议 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进 D.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话 行细化分类和管理的，可以给予警告，并处以（）万元以下的罚款。 【答案】C;D 【解析】本题考查首席风险官的职权。A选项错误，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规 问题1选项 定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公 司住所地中国证监会派出机构（而不是向股东会）报告。B选项错误，第十二条规定，首席风险官开展工 A.5 作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至 少保存20年。选项中表述的工作底稿和工作记录的销毁明显与原文相悖。C、D选项正确，第二十五条规 B.3 定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（1）参加或者列席与其履职相关的会议；（2）与 期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话。故本题选C、D C.15 选项。 D.10 【答案】B 2. 【解析】经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，给予警告，并处以3万元以下罚款； 单选题 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。正确答案选B。 期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。 4.