2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关检测试卷A卷

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关检测试卷A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关检测试卷A卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券经纪人的证书由（）统一印制、编号。 A.证券业协会 B.证券公司 C.国务院证券管理机构 D.经纪公司 2、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除 外 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭 示投资风险 ③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害 投资者合法权益 ④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让 行为 A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③ 3、下列说法，正确的有（）。 ①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券 1 40 第页共页