证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷 含答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于 （）万元以下的罚款。 A.3 B.5 C.20 D.10 2、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（）。 A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的 B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生 转让效力 C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让 D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% 3、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。 A.1至3年的证券市场禁入措施 B.3至5年的证券市场禁入措施 C.5至10年的证券市场禁入措施 D.终身的证券市场禁入措施 4、下列有关证券账户的表述，正确的是（）。 A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性 B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务 1 38 第页共页