精选财务稽核部合规经营主管岗位职责

财务稽核部（合规经营部）合规经营主管职务说明书 档案编号： 一、基本资料 123 、职务名称：合规经营主管、直接上级：分管副总裁、所属部门：合规经营部 456 、薪金等级：、薪金水平：、辖管人数： 71 、定员人数： 101112 、工作分析人员：、分析日期：、批准人： 二、工作概要 2.1 岗位目的 公司期货经纪行为的法律风险控制，公司权辖范围内的合同管理，对各分支机构经纪业务的合规 稽查。 2.2 职务说明 消耗时间 编号工作内容 1 、 1. 标准经纪合同文本的拟订； 2 、 2. 修改、审查经纪业务中的合同； 3 、 建立合同台帐、合同文本的备案； 3. 4 、 期货经纪合同执行的监督； 4. 5 、 对公司期货经纪行为中易产生风险的关键点进行严密监督与控制； 5. 6 、 不定期抽查客户的开户、销户手续的是否完备，出入金是否符合规定，交 6. 7 、 易指令是否真实可靠，是否存在超量下单或私自下单，是否存在全权委托 8 、 行为，交易日报、月报是否及时签返，发现问题及时向领导汇报； 9 、 定期检查各分支机构合规经营情况 7. 10 、 领导交办的其他工作。 8. 11 、 10 、 12 、 11 、 一三、 12 、 14 、 一三、 一五、 14 、 16 、 一五、 17 、 16 、 一八、 17 、 19 、 一八、