2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试卷A卷

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试卷A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 4、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文 件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。 2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试卷A卷 A.罚款10万元以上50万元以下 考试须知： B.撤销其期货业务许可，没收违法所得 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 C.罚款10万元以上30万元以下 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 D.罚款5万元以上30万元以下 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 5、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。 A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 1、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司 C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述 管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报 D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述 告预测金额（）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国 6、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。 A.使用直接营销渠道 A.0% B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道 B.70% C.使用网络营销渠道 C.90% D.使用间接营销渠道 D.80% 7、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂 2、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。 不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。 A.全国人民代表大会 A.24至36 B.国务院 B.12至36 C.证券交易所 C.12至24 D.证券监管部门 D.6至12 3、有限责任公司的权力机构是（）。 8、公司股东应当遵循（）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。 A.股东会 A.诚实信用 B.董事会 B.平等自愿 C.职工代表大会 C.公平互利 D.监事会