7中国证券业协会会员反洗钱工作指引[修改版]

第一篇：7中国证券业协会会员反洗钱工作指引中国证券业协会会员反洗钱工作指引 第一章 总 则 第一条 为促进和规范会员单位的反洗钱工作，提高会员单位防范洗钱风险的能力，维护国家经济秩序和金融安全，根据《

7 第一篇：中国证券业协会会员反洗钱工作指引 中国证券业协会会员反洗钱工作指引 第一章总则 第一条为促进和规范会员单位的反洗钱工作，提高会员单位防范洗钱风险的能力，维护国家经济秩序 和金融安全，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和 客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等法律法规以 及中国证监会的有关规定，制定本指引。 第二条本指引适用于中国证券业协会的证券公司会员和基金管理公司会员。各证券公司会员和基金管 理公司会员应当按照本指引的要求，根据两类会员的业务特点，结合本单位实际情况开展反洗钱工作。 () 第三条会员单位以及境外分支机构和附属机构在境外开展业务时，应该遵循驻在国家地区反洗钱方 ()() 面的法律规定，协助配合驻在国家地区反洗钱机构的工作，同时在驻在国家地区法律规定允许的范围内， 执行本指引的有关要求。 第二章基本要求 第四条会员单位应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及中国人民银行、中国证监会的有关规 定，将反洗钱工作落实到本单位内部控制制度和日常业务运作中，不应在任何环节留有空白或漏洞。 第五条会员单位应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户 身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度等。 () 第六条会员单位应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构以下统称“反洗钱负责机构”负责反洗 钱工作。 会员单位负责人应当对本单位反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 第七条会员单位反洗钱负责机构的主要职能应包括但不限于以下内容： () 一制定本单位反洗钱内部控制制度、操作规程，根据反洗钱要求制定或修订所涉及的相关业务规则。 () 二组织本单位相关部门根据法律法规以及本单位内控制度的规定开展反洗钱工作。 () 三协调本单位相关部门对反洗钱工作提供技术支持与保障，报送或者督促本单位相关部门报送大额和 可疑交易数据。 () 四配合国家有关执法机关对涉嫌洗钱活动所进行的调查工作。 () 五检查本单位相关部门和分支机构的反洗钱工作，定期通报反洗钱工作开展情况。