证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试卷D卷

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试卷D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的

省 （市区） 姓名 B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结 准考证号 ……… C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％ 证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试卷D卷 ……….……… 密 D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％ … 考试须知： ……………… 封 5、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … A.责令定期报告 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … B.出具警示函 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 C.罚款 ……… ……………… 不 D.监管谈话 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 6、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。 ……………… 准 1、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资 ……. 答 A.全国人民代表大会 者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。 …………… 题 B.国务院 A.8 C.证券交易所 B.7 D.证券监管部门 C.6 7、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文 D.5 件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。 2、关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。[2015年6月证券真题] A.罚款10万元以上50万元以下 A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位 B.撤销其期货业务许可，没收违法所得 B.基金信息披露有利于投资者的价值判断 C.罚款10万元以上30万元以下 C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用 D.罚款5万元以上30万元以下 D.基金信息披露是一种自愿性信息披露 8、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、 3、中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（）起施行。 资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。 A.2007年8月 A.一万元以上，五万元以下 B.2007年9月 B.五万元以上，八万元以下 C.2008年8月 C.二万元以上，五万元以下 D.2008年9月 D.五万元以上，十万元以下 4、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。 9、私募基金子公司应当于（）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（） A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 1 22 第页共页