证券从业资格证《证券市场基本法律法规》自我检测试题A卷 附答案

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》自我检测试题A卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

省 （市区） 姓名 4、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是 准考证号 ……… （）。 证券从业资格证《证券市场基本法律法规》自我检测试题A卷附答案 ……….……… 密 A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行 … 考试须知： ……………… 封 B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 月内发行完毕 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行 ……… ……………… 不 5、参与联合保荐的机构不得超过（）家。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. A.2 ……………… 准 1、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。 ……. 答 B.3 A.具备证券承销与保荐业务资格 …………… 题 C.4 B.配备开展经纪业务必要人员 D.5 C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员 6、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（）。 D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制 A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚 度 B.犯罪对象只包括财务会计报告 2、从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（） C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司 日内向协会报告。 D.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉 A.7 7、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通营业 B.10 网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行 C.15 的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行确认。 D.20 A.在普通投资者申请转化为专业投资者 3、《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责 B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务 令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 A.3 D.向普通投资者履行信息告知义务 B.5 8、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为 C.6 （）五个等级。 D.10 1 23 第页共页