2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷D卷 含答案

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷D卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。 A.80% B.60% C.100% D.50% 2、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应 当遵循（）。 A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则 B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则 C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则 D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则 3、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市 协议。 A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院授权的部门 D.省级人民政府 4、设立股份有限公司，应当由（）向公司登记机关申请设立登记。 A.公司法人 1 39 第页共页