证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案第807版

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款。A30万元以上60万元以下B3万元

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1. 题型：单选题 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ） 的罚款。 A30万元以上60万元以下 B3万元以上30万元以下 C10万元以上60万元以下 D3万元以上20万元以下 答案 A 解析 本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行 条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下 的罚款。见教材第四章第一节。 2. 题型：单选题 证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。 A单处罚金 B处5年以下有期徒刑，并处罚金 C处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 D处拘役，并处罚金 答案 C 解析 本题考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。操纵证券、期货市场，情 节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的， 处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。