证券专项考试保荐代表人题库100题含答案479版

证券专项考试《保荐代表人》题库100题含答案1. 题型：单选题以下关于持续督导的期间说法正确的有（  ）。A上市公司收购，从收购完成之日12个月B上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起一个

证券专项考试《保荐代表人》题库100题含答案 1. 题型：单选题 以下关于持续督导的期间说法正确的有（ ）。A 上市公司收购，从收购完成之日12个月B 上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起一个完整会计年度C 持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年D 上海交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕， 需要继续进行督导 考点 主要职责 解析 A选项，应该自收购人公告上市公司收购报告书之日起至收购完成后12个月；B 选项，如因借壳上市实际控制人变化，自证监会核准重组之日起，不少于3个会计 年度；C选项，沪深交易所都没有持续督导期间，实际控制人变化，延长1年的相 关规定。按深交所新的《保荐工作指引》，在持续督导期间，上市公司出现以下情 形之一的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间：（1）上市公司在 规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的；（2）上市 公司受到中国证监会行政处罚或者交易所公开谴责的；（3）上市公司连续二年信 息披露考核结果为D。D选项，根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指 引》的规定，法定督导期时间已满，但是募资的资金尚未使用完毕，需要继续督 导。 2. 题型：单选题 以下哪些属于证监会的监管措施（ ）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重点关注Ⅳ. 责令公开说明A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB Ⅰ.Ⅱ.ⅣC Ⅰ.Ⅱ.ⅢD Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 考点 职业规范 解析 《保荐办法》第66条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违 反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对 其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认 定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚：情 节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。