2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟考试试题 附解析

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟考试试题 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 A.5 准考证号 ……… B.4 2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟考试试题附解析 ……….……… 密 C.3 … 考试须知： ……………… 封 D.2 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 5、以下不能发行金融债券的主体是（）。 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … A.中国人民银行 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 B.证券公司 ……… ……………… 不 C.国有商业银行 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. D.政策性银行 ……………… 准 1、公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经（）决议。 ……. 答 6、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是 A.监事会 …………… 题 （）。 B.董事会 A.转融通资金交收账户 C.股东大会 B.转融通担保证券账户 D.董事长 C.转融通担保资金账户 2、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括 D.转融通专用资金账户 （）。 7、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重 A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件 大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。 B.有效身份证明文件 A.非法集资类犯罪 C.客户具有支配权的资产证明 B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 D.融资融券担保品证明 C.违规披露、不披露重要信息的犯罪 3、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。 D.欺诈发行股票、债券罪 A.季度 8、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂 B.月度 不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。 C.年度 A.24至36 D.半年度 B.12至36 4、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重 C.12至24 大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 1 21 第页共页