2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题C卷

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

省 （市区） 姓名 4、保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。 准考证号 ……… A.30 2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题C卷 ……….………… 密 B.20 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 C.15 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 D.6 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 5、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. 系统有限责任公司申请（ ），成为主办券商。 ………………… 准 …. ………… 答 A.批准 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 B.核准 1、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全 C.备案 面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理 D.复核 工作，并向（ ）履行风险报告义务。 6、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）。 A.首席风险官；证券公司董事会 A.具备证券承销与保荐业务资格 B.首席风险官；子公司董事会 B.配备开展经纪业务必要人员 C.首席风险官；首席风险官 C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员 D.子公司董事会；子公司董事会 D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制 2、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。 度 A.基金信息披露的禁止行为 7、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（ ）。 B.基金管理公司可自主决策的事项 A.由合规负责人本人申请 C.需要事先向监管部门申请的事项 B.被中国证监会责令更换 D.法规许可的行为 C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位 3、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的 D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的 （） 8、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量 A.公平原则 的，给予的处罚是（ ）。 B.公开原则 A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 C.公正原则 B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 D.同股同价原则 1 23 第页共页