证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题C卷

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题C卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定，错误的是（）。 A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电 话和联系人姓名 B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人 C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预 测或建议 D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可 使用笔名，并对投资风险作充分说明 2、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。 A.已上报项目，监管机关终止市理 B.已上报项目，监管机关中止审理 C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务 D.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 3、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。 A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可 以协助期货公司向客户提示风险 C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独 立 D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、 1 39 第页共页