2023企业内控的自查报告

2023企业内控的自查报告 2023企业内控的自查报告1　　公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和

2023企业内控的自查报告 2023企业内控的自查报告1 公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进 和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四 位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个 专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作 平台。 报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以 下几方面工作： 1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学习有关文件 精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查，形成了《公司“关于加强 上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通 过,于6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取 投资者和社会公众的意见和建议。 2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司 治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新 修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控 股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、 《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、 《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。 3、同时，公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中 对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部 控制制度有：《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作 制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这 些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。