证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题A卷

证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回

省 （市区） 姓名 C.公益性的事业单位、社会团体 准考证号 ……… D.上市公司 证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题A卷 ……….……… 密 5、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。 … 考试须知： ……………… 封 A.国务院有关部门 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … B.当地政府 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … C.中国人民银行 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 D.中国期货业协会 ……… ……………… 不 6、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. A.3 ……………… 准 1、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。 ……. 答 B.5 A.客户身份识别 …………… 题 C.15 B.大额和可疑交易报告 D.20 C.可疑交易的分析 7、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括 D.与司法机关全面合作 （）。 2、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。 A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件 A.公司股东大会 B.有效身份证明文件 B.人民法院 C.客户具有支配权的资产证明 C.公司登记机关 D.融资融券担保品证明 D.公司董事会 8、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。 3、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应予追诉。 A.全国人民代表大会 A.100 B.国务院 B.50 C.证券交易所 C.10 D.证券监管部门 D.20 9、保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。 4、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。 A.30 A.因有独资公司、国有企业 B.20 B.自然人 1 23 第页共页