证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题B卷

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的

省 （市区） 姓名 C.20 准考证号 ……… D.10 证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题B卷 ……….……… 密 4、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重 … 考试须知： ……………… 封 大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … A.非法集资类犯罪 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 C.违规披露、不披露重要信息的犯罪 ……… ……………… 不 D.欺诈发行股票、债券罪 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 5、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（）。 ……………… 准 1、证券公司从事定向资产管理业务，应当由（）行使其所持证券的权利，履行相应的义务， ……. 答 A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 另有约定的除外。 …………… 题 B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 A.客户 C.自有资金不少于人民币二亿元 B.资产托管机构 D.中国证券业协会规定的其他条件 C.证券公司 6、申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定 D.证券登记结算机构 的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据 2、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。 库。 A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管 A.通报批评；公开谴责 部门批准 B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券 C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务 交易所，并予公告 D.通报批评；公开谴责；责令整改 C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个 7、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括（）。 月内不得转让 A.参与基金日常投资管理 D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间 B.申购、赎回或者转让基金份额 3、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（） C.取得基金收益 万元以下的罚款。 D.参与分配清算后的剩余基金财产 A.3 8、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。 B.5 1 22 第页共页