2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟试题 附答案

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟试题 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

省 （市区） 姓名 C.中国人民银行 准考证号 ……… D.中国证监会 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟试题附答案 ……….……… 密 4、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行 … 考试须知： ……………… 封 折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … A.70% ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … B.90% 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 C.60% ……… ……………… 不 D.80% 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 5、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（）。 ……………… 准 1、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（）。 ……. 答 A.百分之六十 A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户 …………… 题 B.百分之五十 B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互 C.百分之三十 隔离 D.百分之四十 C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的非第 6、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立 三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离 的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场 A.开放式基金 交易结算资金监控系统报备 B.封闭式基金 2、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请并经核准。 C.公司型基金 A.国务院 D.契约型基金 B.中国证监会 7、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（）。 C.证交所 A.不得私下或在表外开展债券交易 D.中国证券业协会 B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同 3、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在 C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易 重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责 D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励 令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。 8、以下哪类人员不是保荐业务内部管理制度中提及的需要对保荐业务履行勤勉尽责，严格控制 A.自律组织 风险，提高保荐业务整体质量的责任主体？（） B.中国证券业协会 1 23 第页共页