公司合规管理制度

公司合规管理制度山西证券股份有限公司合规管理制度第一章总则第二章合规管理机构设臵及合规职责第一节董事会和监事会第二节高级管理层第三节各部门、分支机构及全体员工第四节合规总监与合规管理部第三章合规管理部

公司合规管理制度 山西证券股份有限公司合规管理制度 第一章总则 第二章合规管理机构设臵及合规职责 第一节董事会和监事会第二节高级管理层 第三节各部门、分支机构及全体员工第四节合规总监与合规管理 部 第三章合规管理部与其它内部控制部门的分工与协调第四章合规 管理运行机制 第一节合规风险的识别与评估第二节合规咨询与合规审查第三节 合规培训 第四节合规监督检查与监控 第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒第六节合规报告与反 馈第七节合规管理的档案与留痕第五章合规举报、问责与考核第六章 附则 第一章总则 第一条为促进公司加强内部合规管理，有效识别和主动管理、防 范、处臵合规风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、 《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定，制定本制度 第二条公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体 员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依法 经营、合规运作，促进公司的可持续发展 第三条本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应 符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规 则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为 准则