期货从业资格证《期货基础知识》综合检测试题 含答案

期货从业资格证《期货基础知识》综合检测试题 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答

省 （市区） 姓名 C、全部损失由客户承担 准考证号 ……… D、全部损失有期货公司承担 期货从业资格证《期货基础知识》综合检测试题 含答案 ……….………… 密 4、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ） ………………… 封 考试须知： ………………… 线 A、10年 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 B、15年 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 C、20年 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. D、25年 ………………… 准 …. ………… 答 5、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ） 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） … 题 A、身份证复印件并加盖推荐公司公章 1、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用 B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章 本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超 C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘 D、人事部门的鉴定材料 役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ） 6、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出 A、盗窃罪 是否批准的决定。 B、贪污罪 A、7个工作日 C、挪用资金罪 B、10个工作日 D、职务侵占罪 C、15个工作日 2、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。 D、20个工作日 A、适当分摊 7、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ） B、合理理赔 A、15％ C、买卖自负 B、20％ D、风险自负 C、35％ 3、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按 D、50％ 照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货公司与 8、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ） 王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（ ） A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担 1 17 第页共页