2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟试卷D卷 附解析

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟试卷D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟试卷D卷附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于 （）万元以下的罚款。 A.3 B.5 C.20 D.10 2、在证券公同客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完 整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。 A.每季度 B.每月 C.每年 D.每半年 3、证券公司从事客户资产管理业务，可以（）。 A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 B.挪用客户资产 C.同一投资主办人管理不同集合计划 D.将资产管理业务与其他业务混合操作 4、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活 动叫（）。 A.证券投资顾问 1 38 第页共页