证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案875版

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（）。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1.题型：单选题 根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过 年检的情形包括（）。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重 大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ 答案 B 解析 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的， 不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②2年内没有管理客户委托资 产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；④被协会采取纪律处分未满2 年；⑤其他情形。 2.题型：单选题 下列说法中，正确的有（）。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户 利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场， 对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服 务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结 果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等 专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常 不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能 产生较大影响 A①②③ B①②④ C①③④ D②③④