2019年证券从业资格章节讲义《法律法规》：从业人员管理

2019年证券从业资格章节讲义《法律法规》：从业人员管理 ***为大家整理“2019年证券从业资格章节讲义《法律法规》：从业人员管理”供考生参考，希望对考生有帮助！ 第二章 证券经营机构管理规范

2019年证券从业资格章节讲义《法律法规》：从业 人员管理 ***为大家整理“2019年证券从业资格章节讲义《法律法规》：从业人员管理” 供考生参考，希望对考生有帮助！ 第二章证券经营机构管理规范 第四节从业人员管理 一、从事证券业务的专业人员 (一)范围 1.证券公司：从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专 业人员 2.基金管理公司、托管机构、销售机构：从事基金销售、研究分析、投资管理、 交易、监察稽核等业务的专业人员 3.证券投资咨询机构：从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 4.证券资信评估机构：从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 5.中国证监会规定的其他机构：需要取得从业资格和执业证书的其他人员 (二)专业人员从事证券业务的资格条件 申请从事一般证券业务应当具备下列条件【执业证书】 1.已取得证券从业资格; 2.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用; 3.具有完全民事行为能力; 4.最近3年未受过刑事处罚; 5.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的; 6.品行端正，具有良好的职业道德; 7.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 (三)从业人员申请执业证书的程序 13 / 第页总页数页