证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题A卷 含答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题A卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题A卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改 正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构 应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。 A.1 B.3 C.5 D.7 2、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（ ）。 A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 C.自有资金不少于人民币二亿元 D.中国证券业协会规定的其他条件 3、期货公司可以接受（ ）的委托进行期货交易。 A.事业单位 B.企业法人 C.期货交易所的工作人员 D.国家机关 4、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应 当遵循（ ）。 A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则 1 39 第页共页