2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》提升训练试卷C卷 附解析

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》提升训练试卷C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

省 （市区） 姓名 4、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。 准考证号 ……… A.全国人民代表大会 2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》提升训练试卷C卷附解 ……….……… 密 B.国务院 析 … ……………… 封 C.证券交易所 考试须知： … D.证券监管部门 ……………… 线 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 5、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……..……… 内 A.不得对基金财产主张权利 ……… 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……………… 不 B.可以直接获取基金财产份额 ……. C.可以要求对基金财产进行变卖 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……………… 准 ……. 答 D.可以要求无偿受让基金财产 1、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。 …………… 题 6、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中，错误的是（）。 A.3000 A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任 B.4000 B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选 C.5000 C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见 D.6000 D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议 2、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（）个小时的执业培训，其中法律法规和职业道 7、甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。其中，甲负主要责任，乙负次 德的培训时间不少于（）个小时。 要责任。对于乙，可以（）。 A.20,15 A.比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 B.30,20 B.从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 C.50,30 C.减轻或者免予采取证券市场禁入措施 D.60,20 D.从轻或者减轻采取市场禁入措施 3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的， 8、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。 基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。 A.公开、公平、公正 A.独立性 B.自愿、平等、公平、诚实信用 B.盈利性 C.共同出资、共享收益、共担风险 C.契约性 D.自愿、有偿、诚实信用 D.确定性 1 22 第页共页